年內IPO第二輪重啟進入“讀秒”階段,一樁塵封了半年的新股違規事件也終於在昨天現了原形。在昨天召開的發佈會上,證監會正式通報了奧賽康的檢查結果,並對其保薦機構也是此次事件的始作俑者——中金公司給予了警示函的處罰。證監會新聞發言人鄧舸還同時發佈了《關於大力推進證券投資基金行業創新發展的意見》、《滬港股票市場交易互聯互通機制試點若干規定》、《關於做好有關私募產品備案管理及風險監測工作的通知》,並對眼下資本市場熱點問題進行了回應。京華時報記者敖曉波
  2014年1月10日凌晨,奧賽康一份暫緩發行公告攪動了資本市場的一方安寧。公告表示:考慮到本次發行規模和老股轉讓規模較大,發行人和保薦機構及主承銷商中金出於審慎考慮,經協商決定暫緩本次發行,將擇機重新啟動發行。投資者一頭霧水,摸不清頭緒。此事件歷經半年之後終於揭曉答案。
  在昨天的新聞發佈會上,證監會新聞發言人鄧舸給出了最終的答案。鄧舸表示,江蘇奧賽康藥業股份有限公司於2014年1月2日刊登招股意向書,1月8日確定發行價格並刊登發行公告。奧賽康發佈發行公告後,市場質疑較多。1月10日,發行人和主承銷商發佈公告,決定暫緩發行。
  鄧舸表示,中國證監會隨即對奧賽康發行承銷工作進行了檢查。經查,中金公司在承銷過程中,指使財經公關公司製作宣傳文章,引用該項目分銷商國金證券的研究報告,在媒體發表,並指使財經公關公司宣傳奧賽康“估值不高、後市看漲”的言論,誘導投資者高價申購股票。
  證監會認為,上述行為違反了《證券發行與承銷管理辦法》第十六條“承銷商不得勸誘網下投資者抬高報價,不得干擾網下投資者正常報價和申購”的規定。中國證監會根據《證券發行與承銷辦法》第三十五條的規定,決定對中金公司採取出具警示函的監管措施,該決定書已下發至中金公司。針對上述情形,證券業協會還將對中金公司等責任主體採取自律監管措施。
  鄧舸強調,承銷商和發行人在新股發行推介過程中,應嚴格遵守相關法律法規的規定。中國證監會將持續強化新股發行的過程監管、行為監管和事後問責,切實維護“三公”原則,保護廣大投資者尤其是中小投資者的合法權益。
  中金公司
  在承銷過程中,指使財經公關公司製作宣傳文章,引用該項目分銷商國金證券的研究報告,在媒體發表,並指使財經公關公司宣傳奧賽康“估值不高、後市看漲”的言論,誘導投資者高價申購股票。違反《證券發行與承銷管理辦法》第十六條“承銷商不得勸誘網下投資者抬高報價,不得干擾網下投資者正常報價和申購”的規定。
  □政策發佈
  滬港通試點若干規定發佈
  證監會新聞發言人鄧舸介紹,《若干規定》明確了上交所、聯交所、證券交易服務公司及中國證券登記結算公司、香港中央結算公司開展滬港通業務應當履行的職責,對境內證券公司開展滬港通業務提出原則性要求,明確了滬港通的業務範圍、外資持股比例、清算交收方式、交收貨幣等相關事項,對投資者保護、監督管理、資料保存等內容提出了相關要求。
  與征求意見稿相比,《若干規定》根據市場各方的意見和建議,主要做出以下修改:一是進一步完善了外資持股比例限制的有關規定;二是進一步明確了暗盤交易的規定;三是對一些文字表述進行了調整。
  此外,還有一些意見沒有在《若干規定》中直接吸收採納,這些意見主要屬於操作性、技術性層面內容,上海證券交易所和中國證券登記結算公司將在業務細則層面予以規範,或以其他形式予以明確,個別意見屬於對滬港通制度設計或相關條款的理解存在偏差。
  三方面推進基金創新發展
  證監會昨天下發了《關於大力推進證券投資基金行業創新發展的意見》。意見主要從三個方面明確了推進主要任務和具體措施。
  首先,加快建設現代資產管理機構,支持差異化發展。鼓勵綜合性、大型資管機構和中小型資管機構的發展。其次,支持業務產品創新。支持有條件的機構圍繞市場需求,自主開發跨境、跨市場的公募基金產品。第三是推進監管轉型,進一步簡政放權,推進原則監管,推進資管業務的負面清單監管。
  鄧舸表示,2006年以來,公募基金持股市值占A股總市值的5.5%-7.8%的區間,到2013年底,公募基金持股市值1.3萬億元,占專業機構投資者的50%,是A股市場上最專業的投資者。其中公募基金管理規模達到3.92萬億元,已超過2007年3.3萬億的歷史最高峰值,在全球主要國家共同基金市場規模排序中年位居第十。《創新意見》出台後,要進一步推動基金行業發揮機構投資者引領市場長期投資理念的作用,進一步發揮基金公司在IPO定價、約束上市公司治理等方面的積極作用。
  另據數據顯示,2013年全年股票成交金額為5.7萬億元,同比增長23.7%,持股規模與成交金額在當前A股市場均具有相對優勢。
  □熱點回應
  回應1正對中信分析師“泄密”進行核實
  上周末爆出的中信證券醫葯分析師泄密事件經過一個禮拜的持續升溫,也終於等來了官方的回應。在昨天的新聞發佈會上,證監會新聞發言人鄧舸表示,證監會已經關註到媒體的相關報道,目前正在對相關情況進行核實。
  回應2基金投資回報率跑贏指數
  針對投資者對基金投資回報率不高存爭議,鄧舸表示,根據測算,過往9年,全行業偏股型基金平均年化超額收益達到5.87%。2013年A股市場呈現結構性行情,但整體處於下跌態勢,全年上證指數、滬深300指數、深證成指分別下跌6.75%、7.65%、10.91%;債市更是處於熊市,中債財富指數全年下跌0.29%,自2002年以來首次為負值。而公募基金2013年整體業績表現良好,各類偏股型基金整體平均收益率為12.46%,其中主動管理型股票基金平均收益率為16.96%,平均收益率明顯高於其他各類專業機構投資者;混合偏股型基金平均收益率為13.72%,債券型基金平均收益率為0.5%,貨幣市場基金平均收益率為3.95%,QDII基金平均收益率為4.91%。  (原標題:承銷商中金違規收證監會警示函)
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